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政(zheng)策(ce)法(fa)規
  • 索??引??號︰
    000014453-2019-00379
  • 分???????類︰
    通(tong)知??經常項目管理??各類社會公眾
  • 來???????源︰
    國家外匯(hui)管理局
  • 發布日期︰
    2020-02-22
  • 名???????稱︰
    國家外匯(hui)管理局關(guan)于進一步(bu)促進保(bao)險zhan) 咀時窘jin)結匯(hui)便(bian)利化的通(tong)知
  • 文???????號︰
    匯(hui)發﹝2019﹞17號
國家外匯(hui)管理局關(guan)于進一步(bu)促進保(bao)險zhan) 咀時窘jin)結匯(hui)便(bian)利化的通(tong)知

國家外匯(hui)管理局各省、自(zi)治(zhi)區(qu)、直(zhi)轄市分局、外匯(hui)管理部,深圳、大(da)連、青島、廈門、寧波(bo)市分局,各保(bao)險集團(控股(gu))公司、保(bao)險zhan) 盡 bao)險資產管理公司、各中資外匯(hui)指定銀行︰

為進一步(bu)推進簡(jian)政(zheng)放權,完善保(bao)險業務外匯(hui)管理,防(fang)範金(jin)融風(feng)險,現就保(bao)險業務外匯(hui)管理有(you)關(guan)問題通(tong)知如下︰

一、保(bao)險zhan) 究ke)依據實際經營需要,直(zhi)接在(zai)經營外匯(hui)業務的金(jin)融機構(以下簡(jian)稱金(jin)融機構)辦理外匯(hui)資本金(jin)和tu)懲饃鮮心技 食hui)資金(jin)結匯(hui)。

(一) 保(bao)險zhan) 駒zai)每年(nian)1月(yue)底前應當就本年(nian)度結匯(hui)計劃和上年(nian)度結匯(hui)情況向所在(zai)地國家外匯(hui)管理局分局、外匯(hui)管理部(以下簡(jian)稱所在(zai)地分局)報告(gao),並提供(gong)以下材料︰

1.情況說de)鰨 kuo)但不限于外匯(hui)資金(jin)來源、結匯(hui)金(jin)額、結匯(hui)用途(tu)、本外幣yi)什黃?pei)情況和上年(nian)度結匯(hui)資金(jin)使用情況等;

2.相關(guan)證明(ming)材料。

對于超出(chu)報告(gao)計劃的結匯(hui)及(ji)單筆(bi)等值(zhi)5000萬美(mei)元(含)以上xi)慕嶧hui),保(bao)險zhan) 居Φ筆(bi)shi)前向所在(zai)地分局進行報告(gao)。

(二) 金(jin)融機構應當履(lv)行“了解(jie)客戶”“了解(jie)業務”“盡職(zhi)審查”等展(zhan)業原則,對結匯(hui)的真實性進行審核,資料包括(kuo)︰

1.結匯(hui)申請書,包括(kuo)但不限于結匯(hui)資金(jin)來源、結匯(hui)金(jin)額及(ji)結匯(hui)資金(jin)用途(tu)等;

2.結匯(hui)資金(jin)使用計劃及(ji)其證明(ming)材料;

3.上年(nian)度經審計的人民幣yi)什赫 硨屠蟊懟?獗易(yi)什赫 硨屠蟊恚槐bao)險zhan) 境閃 蛔zu)一年(nian)的,可(ke)提供(gong)近期資產負債表和利潤表;上市保(bao)險zhan) 疚磁lu)上年(nian)度資產負債表和利潤表的,可(ke)提供(gong)最近一期已(yi)披露(lu)的資產負債表和利潤表。

(三) 結匯(hui)所得(de)人民幣yi)式jin)運用需符合保(bao)險行業主管部門和國家外匯(hui)管理局有(you)關(guan)規定,用于新設(she)分支機構的籌建、日常經營支出(chu)、支付境內股(gu)權投(tou)資和人民幣保(bao)證金(jin)等。

二、保(bao)險代理機構gou)捅bao)險經紀(ji)機構在(zai)保(bao)險行業主管部門完成相關(guan)業務備案後,可(ke)通(tong)過其經常項目外匯(hui)賬戶辦理代收代付保(bao)險zhang)釹倫式jin)原幣劃轉,其中賠(pei)款資金(jin)可(ke)辦理結匯(hui)或購(gou)匯(hui)。

(一) 保(bao)險代理機構gou)捅bao)險經紀(ji)機構應當在(zai)每年(nian)1月(yue)底前報告(gao)本年(nian)度保(bao)險zhang)釹麓沾鍛食hui)業務計劃,每季(ji)度初5個(ge)工作日內報告(gao)上一季(ji)度實際辦理情況,並向所在(zai)地分局提供(gong)以下材料︰

1.情況說de)鰨 kuo)但不限于保(bao)險zhang)釹麓沾鍛食hui)業務基本情況、合作境外保(bao)險機構名單、收付匯(hui)金(jin)額等;辦理賠(pei)款資金(jin)結匯(hui)或購(gou)匯(hui)業務的,說de)髦謝褂Πkuo)賠(pei)款資金(jin)結匯(hui)或購(gou)匯(hui)業務基本情況、保(bao)險賠(pei)款金(jin)額及(ji)與其對應的收付匯(hui)金(jin)額、結匯(hui)或購(gou)匯(hui)金(jin)額等;

2.相關(guan)證明(ming)材料。

對于超出(chu)報告(gao)計劃的結匯(hui)或購(gou)匯(hui)及(ji)單筆(bi)等值(zhi)5000萬美(mei)元(含)以上xi)慕嶧hui)或購(gou)匯(hui),保(bao)險代理機構gou)捅bao)險經紀(ji)機構應當bi)shi)前向所在(zai)地分局進行報告(gao)。

(二) 保(bao)險代理機構gou)捅bao)險經紀(ji)機構辦理代收代付保(bao)險zhang)釹屢pei)款資金(jin)結匯(hui)時bao) 嶧hui)資金(jin)直(zhi)接劃入賠(pei)款接收人賬戶;已(yi)代付保(bao)險賠(pei)款至賠(pei)款接收人賬戶的,結匯(hui)資金(jin)由保(bao)險代理機構gou)捅bao)險經紀(ji)機構自(zi)行留存。金(jin)融機構應當對結匯(hui)的真實性進行審核,材料包括(kuo)︰

1.情況說de)鰨 kuo)但不限于結匯(hui)原因、賠(pei)款接收人姓名、開戶銀行賬號等;

2.賠(pei)款接收人書面(mian)委托(tuo)結匯(hui)書;

3.保(bao)險zhang)釹麓沾鍛食hui)業務計劃;

4.金(jin)融機構認為應當提交(jiao)的其他證明(ming)材料。

保(bao)險代理機構gou)捅bao)險經紀(ji)機構辦理代收代付保(bao)險zhang)釹屢pei)款資金(jin)購(gou)匯(hui)業務,金(jin)融機構應當對購(gou)匯(hui)的真實性進行審核。

三、近三年(nian)發生(sheng)情節嚴重的違法(fa)違規行為、受(shou)到保(bao)險行業主管部門或國家外匯(hui)管理局zhi)炔棵判姓zheng)處罰的保(bao)險zhan) 炯ji)其分支機構,不得(de)申請經營外匯(hui)保(bao)險業務。

四、保(bao)險zhan) 炯ji)其分支機構有(you)下列情形之一的,保(bao)險代理機構或保(bao)險經紀(ji)機構及(ji)其分支機構有(you)本條(tiao)(三)情形的,自(zi)發生(sheng)或發現之日起20個(ge)工作日內,應當向所在(zai)地分局zhi) gao),並提交(jiao)說de)骱han)。所在(zai)地分局可(ke)視情形要求保(bao)險zhan) 盡 bao)險代理機構或保(bao)險經紀(ji)機構及(ji)其分支機構進行整改,整改期間停止接受(shou)新的外匯(hui)保(bao)險業務。

(一) 取得(de)經營外匯(hui)保(bao)險業務資格連續兩(liang)年(nian)未發生(sheng)外匯(hui)保(bao)險業務的; 

(二) 收到保(bao)險行業主管部門接管公告(gao)等存在(zai)重大(da)風(feng)險隱患的;

(三) 發生(sheng)情節嚴重的違法(fa)違規行為、受(shou)到保(bao)險行業主管部門或國家外匯(hui)管理局zhi)炔棵判姓zheng)處罰的。

五(wu)、為保(bao)證保(bao)險zhan) 盡 bao)險代理機構gou)捅bao)險經紀(ji)機構及(ji)其分支機構辦理跨境外匯(hui)收支、境內外匯(hui)劃轉和結售匯(hui)等業務的合規性,所在(zai)地分局應對上述(shu)業務實施監督管理,並依法(fa)進行核查和檢(jian)查。

六、經辦金(jin)融機構、保(bao)險zhan) 盡 bao)險代理機構gou)捅bao)險經紀(ji)機構及(ji)其分支機構辦理跨境外匯(hui)收支、境內外匯(hui)劃轉和結售匯(hui)等業務違反本通(tong)知相關(guan)規定的,外匯(hui)管理部門將依據《中華人民共和國外匯(hui)管理條(tiao)例》等規定予以處罰。

七、本通(tong)知所稱保(bao)險zhan) 臼侵婦 bao)險行業主管部門批準設(she)立,並依法(fa)登記(ji)注冊(ce)的商業保(bao)險zhan) 炯ji)政(zheng)策(ce)性保(bao)險zhan) 盡1bao)險集團(控股(gu))公司和保(bao)險資產管理公司參照(zhao)本通(tong)知管理。

八、本通(tong)知自(zi)2019年(nian)7月(yue)1日起實施。保(bao)險集團(控股(gu))公司、保(bao)險zhan) 盡 bao)險資產管理公司、保(bao)險代理機構gou)捅bao)險經紀(ji)機構應當在(zai)2019年(nian)6月(yue)30日前將2019年(nian)下半年(nian)外匯(hui)資本金(jin)和tu)懲饃鮮心技 食hui)資金(jin)結匯(hui)計劃或保(bao)險zhang)釹麓沾鍛食hui)業務計劃向所在(zai)地分局zhi) gao)。《國家外匯(hui)管理局關(guan)于印發〈保(bao)險業務外匯(hui)管理指引〉的通(tong)知》(匯(hui)發20156號)第三十四條(tiao)同時廢止,原第四條(tiao)、第三十條(tiao)規定與本通(tong)知不一致(zhi)的,以本通(tong)知為準。其他相關(guan)規定與本通(tong)知不一致(zhi)的,以本通(tong)知為準。

國家外匯(hui)管理局各分局、外匯(hui)管理部接到本通(tong)知後,應及(ji)時轉發轄內中心支局、支局、地方(fang)性商業銀行及(ji)外資銀行。保(bao)險zhan) 競橢凶釋食hui)指定銀行收到本通(tong)知後,應及(ji)時轉發下屬分支機構。

文件執行過程中如遇問題,請及(ji)時向國家外匯(hui)管理局經常項目管理司反饋(kui)。

特此(ci)通(tong)知。

國家外匯(hui)管理局

2019年(nian)5月(yue)31

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