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政策(ce)法規
  • 索??引??號︰
    000014453-2020-00042
  • 分???????類︰
  • 來???????源(yuan)︰
    國家(jia)外(wai)匯管理局
  • 發布(bu)日期︰
    2020-02-23
  • 名???????稱︰
    國家(jia)外(wai)匯管理局zhi)賾諭晟shan)銀行(xing)間債券(quan)市場境外(wai)機構投資者外(wai)匯風險管理有(you)關問(wen)題(ti)的通知
  • 文(wen)???????號︰
    匯發﹝2020﹞2號
國家(jia)外(wai)匯管理局zhi)賾諭晟shan)銀行(xing)間債券(quan)市場境外(wai)機構投資者外(wai)匯風險管理有(you)關問(wen)題(ti)的通知

國家(jia)外(wai)匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外(wai)匯管理部,深圳(chou)、大連、青島、廈(xia)門、寧波市分局,中國外(wai)匯交易中xing)模(mo)  xing)中資銀行(xing)︰

為推動外(wai)匯市場對外(wai)開放,進一步便(bian)利銀行(xing)間債券(quan)市場境外(wai)機構投資者(以下簡稱ping)懲wai)投資者)管理外(wai)匯風險,根(gen)據《中華(hua)人民共和國外(wai)匯管理條例》及相關規定,現就境外(wai)投資者參與境內外(wai)匯市場有(you)關事(shi)項(xiang)通知如下︰

一、境外(wai)投資者可以使用境內人民幣對外(wai)匯衍生(sheng)產品(pin)(以下簡稱外(wai)匯衍生(sheng)品(pin)),按照套期保(bao)值原則管理投資銀行(xing)間債券(quan)市場產生(sheng)的外(wai)匯風險敞口。

本(ben)通知所(suo)稱ping)懲wai)投資者,是指符合(he)《中國人民銀行(xing)公告﹝2016﹞第3號》規定的各類境外(wai)投資者。

二、境外(wai)銀行(xing)類投資者可以自行(xing)選擇下列一種渠道開展外(wai)匯衍生(sheng)品(pin)fang)灰祝/span>

(一)作為客戶與境內金融機構直接(jie)交易。

(二)申請成為中國外(wai)匯交易中xing)模(mo)ㄒ韻錄虺僕wai)匯交易中xing)模(mo)└嵩敝苯jie)進入(ru)銀行(xing)間外(wai)匯市場交易。

(三)申請成為外(wai)匯交易中xing)幕嵩蓖  jing)紀(ji)業務(wu)進入(ru)銀行(xing)間外(wai)匯市場交易。

三、境外(wai)非(fei)銀行(xing)類投資者可以自行(xing)選擇下列一種渠道開展外(wai)匯衍生(sheng)品(pin)fang)灰祝/span>

(一)作為客戶與境內金融機構直接(jie)交易。

(二)申請成為外(wai)匯交易中xing)幕嵩蓖  jing)紀(ji)業務(wu)進入(ru)銀行(xing)間外(wai)匯市場交易。

四、境外(wai)投資者選擇本(ben)通知第二條、第三條所(suo)列第一種渠道的mo) τ氬bu)超過3家(jia)境內金融機構交易,並自行(xing)或通過結算代理行(xing)將(jiang)金融機構名單事(shi)先向(xiang)外(wai)匯交易中xing)謀bei)案;調整金融機構的mo) κshi)先向(xiang)外(wai)匯交易中xing)謀bei)案。

五、境外(wai)投資者開展外(wai)匯衍生(sheng)品(pin)fang)灰子ψ裾找韻鹿娑 /span>

(一)外(wai)匯衍生(sheng)品(pin)敞口與外(wai)匯風險敞口具有(you)合(he)理的相關度。外(wai)匯風險敞口包括(kuo)債券(quan)投資shi)謀ben)金、利息以及市值變化等。

(二)當債券(quan)投資發生(sheng)變化而導致(zhi)外(wai)匯風險敞口變化時bao) 諼甯齬?魅漳諢蛟yue)後五個工作日內對相應持有(you)的外(wai)匯衍生(sheng)品(pin)敞口進行(xing)調整。

(三)根(gen)據外(wai)匯風險管理的實(shi)際需要,可靈活選擇展期、反(fan)向(xiang)平倉(cang)、全額或差額結算等交易機制,並以人民幣或外(wai)幣結算損益。

(四mo)┬yi)據本(ben)通知首(shou)次開展外(wai)匯衍生(sheng)品(pin)fang)灰濁埃 懲wai)投資者應向(xiang)金融機構或外(wai)匯交易中xing)奶嶠蛔袷shou)套期保(bao)值原則的書面(mian)承諾。

六(liu)、境外(wai)投資者選擇本(ben)通知第二條、第三條所(suo)列第一種渠道的mo) 縲柙誚崴憒 xing)以外(wai)的其他境內金融機構開立專用外(wai)匯賬戶,可shan)盡豆jia)外(wai)匯管理局zhi)賾誥懲wai)機構投資者投資銀行(xing)間債券(quan)市場有(you)關外(wai)匯管理問(wen)題(ti)的通知》(匯發﹝201612號)規定的業務(wu)登記憑(ping)證辦理。該(gai)賬戶專項(xiang)用于辦理外(wai)匯衍生(sheng)品(pin)fang)灰紫xiang)下的資金交割、損益處理、保(bao)證金管理等,跨(kua)境資金收付應通過結算代理行(xing)完成。境外(wai)投資者與境內金融機構停止(zhi)外(wai)匯衍生(sheng)品(pin)fang)灰墜叵島螅  笆憊贗T詬gai)機構開立的專用外(wai)匯賬戶。

七、境外(wai)投資者選擇銀行(xing)間外(wai)匯市場直接(jie)入(ru)市模(mo)式或主經(jing)紀(ji)模(mo)式的mo) Π湊脹wai)匯交易中xing)墓娑 bao)送(song)有(you)關交易信息。

八、境內金融機構依(yi)照本(ben)通知第二條、第三條所(suo)列第一種渠道為境外(wai)投資者辦理業務(wu)的mo) ψ裾找韻鹿娑 /span>

(一)按照外(wai)匯交易中xing)墓娑 咳氈bao)送(song)境外(wai)投資者外(wai)匯衍生(sheng)品(pin)fang)灰仔畔 /span>

(二)作為對客戶外(wai)匯衍生(sheng)品(pin)業務(wu)向(xiang)外(wai)匯局zhi)男xing)統計(ji)和報(bao)告義務(wu)。

(三)若使用本(ben)機構內部交易系統以外(wai)的第三方(fang)交易系統、平台或設(she)施,應符合(he)中國人民銀行(xing)的有(you)關規定。

九、外(wai)匯交易中xing)撓Π幢ben)通知要求,做好境外(wai)投資者交易對手備(bei)案、會員入(ru)市、主經(jing)紀(ji)業務(wu)和數(shu)據采集等市場服務(wu)和技術保(bao)障工作。

十(shi)、境外(wai)投資者和境內金融機構違反(fan)本(ben)通知規定,國家(jia)外(wai)匯管理局將(jiang)依(yi)法采取相應的監(jian)管措(cuo)施。

十(shi)一、本(ben)通知自20202月(yue)1日起(qi)實(shi)施。《國家(jia)外(wai)匯管理局zhi)賾諞xing)間債券(quan)市場境外(wai)機構投資者外(wai)匯風險管理有(you)關問(wen)題(ti)的通知》(匯發﹝20175號)同時廢止(zhi)。此前規定與本(ben)通知不(bu)一致(zhi)的mo) 員ben)通知為準。

國家(jia)外(wai)匯管理局各分局、外(wai)匯管理部接(jie)到本(ben)通知後,請及時轉發轄內有(you)關金融機構。

特此song)ㄖ /span>

 

 國家(jia)外(wai)匯管理局

20201月(yue)13

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